1. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1
PERSYARATAN
SISTEM MANAJEMEN LINGKUNGAN
ISO 14001 : 2004
Catatan : Dipergunakan untuk Keperluan Pelatihan

2. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
2
DAFTAR ISI
Daftar Isi
1. Ruang Lingkup
2. Acuan Publikasi
3. Terminologi dan Definisi
4. Sistem Manajemen Lingkungan
4.1. Persyaratan Umum
4.2. Kebijakan Lingkungan
4.3. Perencanaan
4.3.1. Identifikasi Aspek dan Dampak Lingkungan
4.3.2. Peraturan perundang-undangan dan Persyaratan lain
4.3.3. Sasaran dan Program
4.4. Implementasi dan Operasi
4.4.1. Sumberdaya, Peranan, Penanggunjawab, Pertanggungjawaban dan
Wewenang
4.4.2. Kompetensi, Pelatihan dan Kesadaran
4.4.3. Komunikasi, Partisipasi dan Konsultasi
4.4.3.1. Komunikasi
4.4.3.2. Partisipasi dan Konsultasi
4.4.4. Dokumentasi
4.4.5. Pengendalian Dokumen
4.4.6. Pengendalian Operasional
4.4.7. Kesiapsiagaan dan Tanggap Darurat
4.5. Pemeriksaan
4.5.1. Pemantauan dan Pengukuran Kinerja
4.5.2. Evaluasi Kepatuhan
4.5.3. Investigasi Insiden, Ketidaksesuaian & Tindakan perbaikan dan
Tindakan Pencegahan
4.5.3.1 Investigasi Insiden
4.5.3.2 Ketidaksesuaian, Tindakan Perbaikan dan Pencegahan
4.5.4. Pengendalian Catatan
4.5.5. Audit Internal
4.6. Tinjauan Manajemen

3. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
3
4.1 Persyaratan Umum
Organisasi harus menetapkan, mendokumentasikan, menerapkan dan secara
berkelanjutan memperbaiki sistem manajemen lingkungannya sesuai dengan
persyaratan-persyaratan dari standart internasional ini dan menetapkan
bagaimana sistem manajemen lingkungannya memenuhi persyaratan-
persyaratan tersebut.
Organisasi harus menetapkan dan mendokumentasikan ruang lingkup dari
sistem manajemen lingkungannya.
4.2 Kebijakan Lingkungan
Top Manajemen harus menetapkan kebijakan lingkungan organisasi dan
memastikan bahwa di dalam ruang lingkup yang sudah ditetapkan dari sistem
manajemen lingkungannya, kebijakan lingkungannya :
a) Sesuai dengan sifat, skala dan dampak lingkungan dari aktivitas, produk
dan jasa
b) Mencakup komitmen untuk perbaikan berkelanjutan dan pencegahan
polusi
c) Mencakup komitmen untuk memenuhi persyaratan perundang-
undangan yang relevan dan dengan persyaratan-persyaratan lainnya
yang diikuti oleh organisasi yang terkait dengan aspek lingkungannya
d) Menyediakan kerangka kerja untuk penetapan dan peninjauan tujuan-
tujuan dan sasaran-sasaran lingkungan
e) Didokumentasikan, diterapkan dan dipelihara
f) Dikomunikasikan ke semua orang yang bekerja untuk atau atas nama
organisasi
g) Tersedia untuk umum
4.3 Perencanaan
4.3.1 Aspek Lingkungan
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk :
1. Untuk mengidentifikasi aspek-aspek penting lingkungannya dari aktifitas,
produk atau jasa di dalam ruang lingkup yang sudah ditetapkan dari
sistem manajemen lingkungannya yang dapat dikendalikan dan aspek-
aspek lingkungannya yang dapat mempengaruhi diperhitungkan dalam
perencanaan atau pengembangan baru atau aktifitas-aktifitas yang
mengalami modifikasi, produk dan jasa, dan
2. Menetapkan aspek-aspek tersebut yang mempunyai atau dapat
mempunyai dampak penting lingkungannya terhadap lingkungan (aspek
penting lingkungan)
Organisasi harus mendokumentasikan informasi ini selalu mutakhir.

4. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
4
Organisasi harus menjamin bahwa aspek penting lingkungan dilibatkan dalam
penetapan,
penerapan dan pemeliharaan sistem manajemen lingkungannya.
4.3.2 Peraturan Perundang-undangan dan Persyaratan Lainnya
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara sebuah prosedur
atau lebih untuk :
1. Mengidentifikasikan dan mempunyai akses terhadap peraturan
perundang-undangan dan persyaratan lainnya yang diikuti oleh
organisasi dan terkait dengan aspek lingkungannya
2. Menetapkan bagaimana persyaratan-persyaratan tersebut mengacu ke
aspek-aspek lingkungannya
Organisasi harus mendokumentasikan informasi ini selalu mutakhir.
Organisasi harus menjamin bahwa peraturan perundangan-undangan dan
persyaratan lainnya yang diacu dilibatkan dalam penetapan, penerapan dan
pemeliharaan sistem manajemen lingkungannya.
4.3.3 Tujuan, Sasaran dan Program
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara dokumen tujuan
dan sasaran lingkungan di tingkat dan fungsi yang relevan di dalam organisasi.
Tujuan dan sasaran harus terukur jika bisa diterapkan dan konsisten dengan
kebijakan lingkungan, termasuk komitmen untuk pencegahan polusi,
kesesuaian terhadap peraturan perundang-undangan persyaratan lainnya
yang berlaku dan untuk perbaikan berkelanjutan.
Ketika menetapkan dan mengkaji tujuan dan sasaran lingkungannya, organisasi
harus mempertimbangkan peraturan perundang-undangan dan persyaratan
lainnya yang berlaku bagi perusahaan dan aspek penting lingkungannya.
Organisasi diharuskan juga mempertimbangkan pilihan teknologinya, aspek
finansial, persyaratan bisnis dan operasional dan pandangan dari pihak-pihak
terkait.
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memeliharan sebuah/lebih
program untuk pencapaian tujuan-tujuan dan sasaran-sasarannya. Program
tersebut harus mencakup
a) Penunjukan penanggung jawab untuk pencapaian tujuan dan sasaran pada
fungsi dan level yang relevan di dalam organisasi, dan
b) Alat dan rentang waktu dimana program akan diselesaikan.

5. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
5
4.4 Implementasi dan Operasi
4.4.1 Sumberdaya, Perananan, Tanggung Jawab dan Wewenang
Manajemen harus memastikan ketersediaan sumber daya-sumber daya yang
penting untuk menetapkan, menerapkan, memelihara dan memperbaiki sistem
manajemen lingkungan. Sumber daya termasuk sumberdaya manusia dan
ketrampilan-ketrampilan khusus, infrastruktur organisasi, teknologi dan
sumber daya keuangan.
Peran, tanggung jawab dan wewenang harus ditetapkan, didokumentasikan
yang bertujuan untuk memfasilitasi keefektifan manajemen lingkungan.
Pimpinan puncak manajemen harus menunjuk wakil manajemen tertentu (bisa
lebih dari satu) yang selain tanggung jawab lainnya, mempunyai peranan,
tanggung jawab dan wewenang yang ditetapkan untuk :
a) Menjamin bahwa sistem manajemen lingkungan ditetapkan, diterapkan,
dan dipelihara sehubungan dengan persyaratan-persyaratan dari
standart internasional ini,
b) melaporkan ke pimpinan puncak terhadap kinerja dari sistem
manajemen lingkungan untuk peninjauan termasuk rekomendasi untuk
perbaikan
4.4.2 Kompetensi, Kesadaran dan Pelatihan
Organisasi harus memastikan bahwa setiap orang yang bekerja untuk
organisasinya atau atas nama perusahaan yang mempunyai potensi untuk
menyebabkan suatu dampak penting lingkungan diidentifikasikan oleh
organisasi adalah kompeten berdasarkan pendidikan, pelatihan atau
pengalaman dan harus menyimpan catatan-catatan terkait dengan kompetensi
tersebut.
Organisasi harus mengidentifikasi kebutuhan pelatihan terkait dengan aspek-
aspek lingkungannya dan sistem manajemen lingkungannya. Organisasi harus
menyediakan pelatihan atau mengambil tindakan lainnya untuk memenuhi
kebutuhan tersebut dan harus menyimpan catatan pelatihannya.
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk
membuat orang-orang yang bekerja untuknya atau atas nama perusahaan
sadar akan
a) Pentingnya akan kesesuaian dengan kebijakan lingkungan dan prosedur-
prosedur dan dengan persyaratan-persyaratan dari sistem manajemen
lingkungan
b) Aspek-aspek penting lingkungan dan dampak aktual atau potensi terkait
dengan pekerjaannya dan manfaat-manfaat lingkungan dari kinerja
personel yang membaik

6. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
6
c) Peranan dan tanggung jawab dalam pencapaian kesesuaian dengan
persyaratan-persyaratan dari sistem manajemen lingkungan dan
d) Potensi Konsekuensi dari penyimpangan prosedur yang telah ditetapkan
4.4.3 Komunikasi
Terkait dengan aspek-aspek lingkungannya dan sistem manajemen lingkungan,
organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk
a) Komunikasi internal diantara berbagai macam tingkatan-tingkatan dan
fungsi-fungsi dari organisasi
b) Penerimaan, pendokumentasian dan penanggapan komunikasi relevan
dari pihak eksternal
Organisasi harus memutuskan apakah diperlukan untuk mengkomunikasikan
aspek penting lingkungannnya dan harus mendokumentasikan keputusannya.
Jika keputusannya adalah mengkomunikasikan aspek penting lingkungannya,
maka organisasi harus menetapkan dan menerapkan metode untuk komunikasi
eksternalnya.
4.4.4 Dokumentasi
Dokumentasi dari sistem manajemen lingkungan harus meliputi
a) Kebijakan lingkungan, tujuan dan sasaran
b) Deskripsi dari ruang lingkup sistem manajemen lingkungan
c) Deskripsi dari elemen-elemen utama dari sistem manajemen lingkungan
dan interaksinya, dan referensi dengan dokumen terkait
d) Dokumen-dokumen termasuk catatan-catatan yang diperlukan oleh
standart internasional ini, dan
e) Dokumen-dokumen, termasuk catatan-catatan, yang ditetapkan sendiri
oleh organisasi yang dirasakan perlu untuk menjamin keefektifan dari
perencanaan, operasi dan pengendalian dari proses-proses yang
terhubung dengan aspek-aspek penting lingkungannya
4.4.5 Pengendalian Dokumen
Dokumen-dokumen yang diperlukan oleh sistem manajemen lingkungan dan
oleh standart internasional ini harus dikendalikan. Catatan – catatan adalah
dokumen tipe khusus dan harus dikendalikan sehubungan dengan persyaratan
yang diberikan di klausul 4.5.4
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk
a) Menyetujui dokumen untuk kecukupannya sebelum diterbitkan
b) Meninjau dan update seperlunya dan menyetujui ulang dokumen
c) Menjamin bahwa perubahan-perubahan dan status revisi terkini dari
dokumen teridentifikasi

7. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
7
d) Menjamin bahwa versi-versi yang relevan dari dokumen yang berlaku
tersedia di titik-titik penggunaan
e) Menjamin bahwa dokumen masih bisa terbaca dan segera dapat
teridentifikasi
f) Memastikan bahwa dokumen-dokumen yang berasal dari luar yang
ditetapkan berlaku bagi organisasi untuk perencanaan dan operasi dari
sistem manajemen lingkungan teridentifikasi dan distribusinya
dikendalikan dan
g) Mencegah penggunaan tidak disengaja dokumen kadaluarsa dan untuk
menerapkan identifikasi yang sesuai pada dokumen bila disimpan untuk
maksud apapun.
4.4.6 Pengendalian Operasional
Organisasi harus mengidentifikasi dan merencanakan operasi-operasinya yang
terkait dengan aspek-aspek penting lingkungan yang sudah teridentifikasi,
konsisten dengan kebijakan lingkungannya, tujuan dan sasaran, yang bertujuan
untuk menjamin operasi-operasi tersebut dilakukan dengan kondisi terkontrol,
melalui :
a) Penetapan, penerapan dan pemeliharaan suatu prosedur-prosedur
terdokumentasi untuk mengendalikan situasi-situasi dimana dengan
ketidakhadirannya dapat menghasilkan penyimpangan dari kebijakan
lingkungan, tujuan dan sasaran, dan
b) Penetapan kriteria operasi di dalam prosedur dan
c) Penetapan, penerapan dan pemeliharaan prosedur-prosedur terkait
dengan aspek-aspek penting lingkungannya dari barang dan jasa yang
digunakan oleh organisasi dan mengkomunikasikan prosedur-prosedur
yang berlaku dan persyaratan-persyaratan ke pemasok, termasuk
kontraktor.
4.4.7 Kesiapsiagaan dan Tanggap Darurat
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk
mengidentifikasi potensi situasi darurat dan potensi kecelakaan yang dapat
mempunyai suatu dampak terhadap lingkungan dan bagaimana
menanggapinya.
Organisasi harus menanggapi situasi –situasi darurat aktual dan kecelakaan-
kecelakaan dan mencegah atau meredakan dampak-dampak lingkungan terkait
yang tidak menguntungkan.
Organisasi harus secara berkala meninjau dan, bila perlu, merevisi prosedur
kesiapsiagaan dan tanggap darurat, khususnya setelah terjadinya kecelakaan
atau kondisi darurat.
Organisasi juga harus menguji secara berkala prosedurnya jika dapat dilakukan.

8. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
8
4.5 Pemeriksaan
4.5.1 Pemantauan dan Pengukuran
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk
memantau dan mengukur, secara teratur, karakteristik kunci dari operasi-
operasinya yang dapat mempunyai dampak lingkungan penting. Prosedur
harus mencakup pendokumentasian informasi untuk memantau kinerja,
operasional kontrol yang berlaku dan kesesuaian dengan tujuan dan sasaran
lingkungan organisasi
Organisasi harus memastikan bahwa alat pemantauan dan pengukuran
dikalibrasi atau diverifikasi digunakan dan dipelihara dan harus menyimpan
catatan-catatan terkait.
4.5.2 Evaluasi Kesesuaian
4.5.2.1 Sesuai dengan komitmennya untuk kesesuaian, organisasi harus
menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk secara
berkala mengevaluasi kesesuaian dengan peraturan perundang-
undangan yang berlaku.
Organisasi harus menyimpan catatan dari hasil evaluasi berkala.
4.5.2.2 Organisasi harus mengevaluasi kesesuaian dengan persyaratan lainnya
yang diacu oleh perusahaan. Organisasi boleh mengkombinasikan
evaluasi ini dengan evaluasi kesesuaian dengan peraturan perundang-
undangan dengan mengacu pada 4.5.2.1 atau menetapkannya pada
prosedur terpisah.
Organisasi harus menyimpan catatan dari hasil evaluasi berkala.
4.5.3 Ketidaksesuian, Tindakan Perbaikan dan Pencegahan
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk
menangani ketidaksesuaian aktual dan potensial dan untuk pengambilan
tindakan perbaikan dan pencegahan. Prosedur harus menjelaskan persyaratan
untuk
a) Pengidentifikasian dan koreksi terhadap ketidaksesuaian dan
pengambilan tindakan untuk meredakan dampak lingkungannya
b) Penyelidikan ketidaksesuaian, penetapan penyebabnya dan pengambilan
tindakan untuk mencegah keterulangannya
c) Pencatatan hasil dari tindakan perbaikan dan pencegahan yang diambil
d) Pengkajian keefektifan dari tindakan perbaikan dan pencegahan yang
diambil

9. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
9
Tindakan yang diambil harus sesuai dengan besarnya permasalahan dan
dampak lingkungan yang dihadapi.
Organisasi harus memastikan bahwa perubahan apapun, dibuat dokumentasi
sistem manajemen lingkungannya.
4.5.4 Pengendalian Catatan
Organisasi harus menetapkan dan memelihara catatan seperlunya untuk
mendemonstrasikan kesesuaian dengan persyaratan-persyaratan dari sistem
manajemen lingkungannya dan standart internasional ini dan hasil-hasil yang
dicapai.
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk
identifikasi, penyimpanan, perlindungan, pelacakan, lama penyimpanan dan
pembuangan dari catatan.
Catatan harus dan tetap bisa terbaca, terdentifikasi dan dapat dilacak.
4.5.5 Internal Audit
Organisasi harus memastikan bahwa internal audit sistem manajemen
lingkungan dilaksanakan pada interval terencana untuk
a) Menetapkan apakah sistem manajemen lingkungan
1) Sesuai dengan pengaturan yang direncanakan untuk manajemen
lingkungan termasuk persyaratan dari standart internasional ini, dan
2) Telah diimplementasikan dan dipelihara secara layak dan
b) Menyediakan informasi hasil audit ke manajemen.
Program audit harus direncanakan, ditetapkan, dilaksanakan dan dipelihara
oleh organisasi dengan melibatkan pertimbangan kepentingan dari perhatian
operasi dan hasil dari audit sebelumnya.
Prosedur audit harus ditetapkan, dilaksanakan dan dipelihara yang
menunjukkan
- Penanggung jawab dan persyaratan untuk perencanaan dan pelaksanaan
audit, pelaporan hasil dan pemeliharaan catatan
- Penetapan audit kriteria, ruang lingkup, frekuensi dan metode.
Pemilihan auditor dan pelaksanaan dari audit harus menjamin keobjektifan dan
ketidakberpihakan dari proses audit.
4.6 Tinjauan Manajemen
Manajemen puncak harus meninjau sistem manajemen perusahaan, pada
interval terencana, untuk memastikan kesesuaian yang berkelanjutan,
kecukupan dan keefektifannya. Tinjauan harus mencakup peluang-peluang
untuk perbaikan dan kebutuhan untuk perubahan terhadap sistem manajemen

10. Persyaratan - Sistem Manajemen Lingkungan - ISO 14001 : 2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
10
lingkungan, termasuk kebijakan lingkungan dan tujuan dan sasaran lingkungan.
Catatan tinjauan manajemen harus disimpan.
Masukan untuk tinjauan manajemen harus mencakup
a) Hasil dari internal audit dan evaluasi kesesuaian terhadap peraturan
perundang-undangan dan persyaratan lainnya yang berlaku bagi
organisasi
b) Komunikasi dari pihak terkait eksternal, termasuk keluhan
c) Kinerja lingkungan dari organisasi
d) Jangkauan sejauh mana tujuan dan sasaran terpenuhi
e) Status tindakan perbaikan dan pencegahan
f) Tindak lanjut dari tinjauan manajemen sebelumnya
g) Perubahan-perubahan sekitar, termasuk pengembangan peraturan
perundangan-undangan dan persyaratan lainnya terkait dengan aspek
lingkungannya
h) Rekomendasi untuk perbaikan
Keluaran dari tinjauan manajemen harus mencakup keputusan apapun dan
tindakan-tindakan terkait dengan perubahan yang mungkin terhadap kebijakan
lingkungan, tujuan, sasaran dan elemen-elemen lain dari sistem manajemen
lingkungan, konsisten dengan komitmen untuk perbaikan secara berkelanjutan.