1. «Подходы и инструменты оценки социальных
результатов для проектов социального
предпринимательства: зарубежный и
российский опыт»
Заседание Комитета по социальному предпринимательству и
корпоративной социальной ответственности «ОПОРА РОССИИ»
Сергей Мартыщенко, Руководитель программ E&P
21 марта 2014 г., Центральный Дом Предпринимателя, Москва

2. 2
Содержание
2 Критерии Социального предпринимательства. Ключевые аспекты 5
стр.
Инструменты измерения. Практика применения3 10
1 E&P и стратегические партнеры: спектр социальных инвестиций 3
Ведущие международные инициативы4 13
Выводы и рекомендации5 15

3. 3
МИССИЯ E&P: Содействие эффективному развитию НКО сектора и благотворительности в России
через распространение международного опыта и обмен знаниями
Измерение и оценка социальных
результатов;
Создание продуктов филантропии для
клиентов стратегических бизнес-партнеров;
Продвижение Концепции Создания Общей
Ценности;
Стратегическая цель:
Создание среды для развития социальных инноваций
Текущие направления по
взаимодействию с бизнесом
Создание E&P (в Лондоне) – 12.2007 г. Регистрация Филиала E&P в Москве – 10.2011 г.
Фандрайзинг и финансовая
устойчивость
Отчетность и
прозрачность
Деятельность E&P в области оценки Продукты и услуги E&P
Обзор международных трендов и лучших
практик
• Ежемесячные дайджесты и тематические обзоры
• Участие в международных инициативах (APS Network, GIIN)
Перевод на русский язык наиболее
востребованных лучших практик и
подготовка аналитических материалов
• Более 100 материалов в Базе знаний на Dropbox
• Более 26 переводов лучших практик на русский язык
• Более 15 аналитических материалов
Разработка собственных и партнерских
методических продуктов с учетом
российского опыта
• «Руководство по планированию и измерению результатов социальных программ»
• «Методическое пособие по применению теории изменений»
• «Рекомендации по оценке социально-экономической эффективности»
• «Рекомендации по оценке социального эффекта»
• «Подходы к определению Критериев социального предпринимательства»
Содействие внедрению разработанных
методических продуктов
• Трансляция продуктов и лучших практик
• Поддержка внедрения систем и инструментов измерения для НКО и бизнеса
• Создание экспертных площадок по обсуждению вопросов оценки и измерения
(Инициатива «Общие системы оценки в сфере детства»)
Оценка эффективности
и потенциал в области
оценки

4. 4
ФК «УРАЛСИБ» и стратегические партнеры: спектр социальных инвестиций
Компании ФК УРАЛСИБ и стратегические партнеры представляют различные направления, и по объему и по
содержанию. У каждого своя роль в решении социальных проблем и в создании общественного блага.
Компании филантропии
НКО
с доходами
от собственного
капитала и
учредителей
НКО
с доходами
от
фандрайзинга
и грантов
НКО,
предоставляющие
услуги на
коммерческой
основе
Социально-
ориентированные
бизнес- компании
Бизнес
с социальной
миссией
Бизнес, доходы
которого
направляются
на социальные
инновации
Инвестиции в
организацию
социальных
бизнесов
Инвестиции с целью получения
прибыли, реинвестируемые во
внешние социальные и
экологические проекты
Гранты или чистая
филантропия,
от которых не ждут прибыли
Инвестиции
в собственный
экологический
бизнес
Финансовый бизнесGreen бизнес

5. 5
Теория изменений и Измерение – важные элементы социального предпринимательства
Социальный эффект /
воздействие
Устремление
и рост
КомпонентыСуб-компоненты
Предпринимательство Инновация Устойчивость
Критерии оценки социального предпринимательства (Monitor Institute)
Теория социальных
изменений
Измерение
Прямое воздействие
Системные изменения
Умение мобилизовать
ресурсы
Эффективное
использование ресурсов
Культура
предпринимательства
Убедительная
«масштабная идея»
Инновации в рамках
бизнес-модели
Институционализация
инновационных
компетенций
Стратегия
управления
ресурсами
Менеджмент и
операции
Стремление к прямому
воздействию
Стремление к
системным изменениям
Стремление к росту
Масштабирование результатов не случится без понимания, что работает, а что нет и наличие ясной системы
планирования и измерения является фундаментальным для понимания данного тезиса;
Требование Применение
Продемонстрируйте
отчётливое
представление о
потребности и
глубокое понимание
источников проблемы
и дополнительных
факторов влияния
 В организациях приняты документы,
отражающие анализ проблем и
подтверждающие наличие процессов
по описанию программ/деятельности в
формате теории изменений (или
схожих форматах).
 Программы/стратегические
направления организации описаны в
формате теории изменений (или
схожих форматах)
Требование Применение
Продемонстрируйте
отчётливое
представление о
показателях,
необходимых для
оценки успеха с позиции
модели социальных
преобразований
 В организации приняты и
используются документы,
регламентирующие процессы
планирования и измерения
непосредственных,
социальных результатов.
 Данные документы
используются в практической
деятельности организации.
Измерение
Теория социальных
изменений

6. 6
Этапы измерения социального воздействия.
Особое внимание: постановка задач, анализ стейкхолдеров, проверка и оценка
«A practical Guide To Measuring And Managing Impact», EVPA (European Venture Philanthropy Association)
Необходимо различать цели для организации и для инвестора. Это необходимо учитывать при измерении.
Требования к корректному измерению социального воздействия: учет факторов
 Что произошло бы в любом случае.
 Действия других организаций.
 Насколько вероятно снижение достигнутого результата с течением времени, какова устойчивость
результатов.
 Степень простого перемещения изначальной проблемы или степень замещения полученными
результатами других потенциальных позитивных результатов.
 Непреднамеренные следствия (отрицательные или положительные).
 Поставленные задачи должны быть одобрены
ключевыми стейкхолдерами (донорами,
инвесторами, сотрудниками, НКО), чтобы их
ожидания учитывались.
 Вовлечение ключевых стейкхолдеров должно
проводиться на самых ранних этапах.
 Важные изменения в поставленных задачах должны
быть согласованы со стейкхолдерами.
 Необходимо сотрудничество со стороны
стейкхолдеров в ходе процесса измерения
социального воздействия.
Управление
воздействием
3. Измерение
результатов

7. 7
Теория изменений - как подход к описанию пути достижения стратегических целей
Теория изменений - описывает процесс запланированного социального изменения, начиная с исходных
предположений и допущений и заканчивая долгосрочными целями
1. Результаты и их предпосылки;
2. Предположения и допущения;
3. Обоснование, причины;
4. Индикаторы;
5. Деятельность (активности);
6. Описание
Ключевые составляющие ТИ
Глубина
Ширина
Узкий и Поверхностный
(практически бесполезный)
Узкий и Глубокий
(подходит для отдельных
программ)
Широкий и Глубокий
(Идеальная область для
Теории изменений,
но трудновыполнимая)
Широкий и Поверхностный
(Подходит для Фондов)
Карта ширины / глубины применения Теории Изменений
Место ТИ в системе планирования
В 2012 г. было разработано «Методическое пособие по
использованию «теории изменений» при планировании программ»

8. 8
Руководство по планированию и цепочка социальных результатов
«Цепочка результатов» - важная составляющая
большинства систем планирования и измерения
Ресурсы
(resources)
Мероприятия
(activity)
Непосредственные
результаты (outputs)
Социальные результаты
(outcomes)
Социальное воздействие
(impact)
Средства на обучение
поставщиков
(потраченная сумма)
Обучения поставщиков
(качественное описание)
Поставщики обучены
(количество обученных )
Производительность
поставщиков повышена
(процент роста)
Доходы поставщиков
выросли
(процент увеличения)
Цепочка результатов
социальных программ
Цепочка создания
стоимости в бизнесе
«Руководство по планированию и измерению
результатов социальных программ» (2012 г.)
Цели Руководства: устанавливает подходы,
основные принципы, условия и требования
для определения и внедрения системы
измерения результатов программной
деятельности
Система измерения социальных результатов:
• обеспечивает общий язык руководства ,
менеджеров и сотрудников программ в
понимании эффективности,
производительности, качества и полезности
программ;
• предоставляет руководителям возможность
длительно наблюдать программы, чтобы
выявлять «точки воздействия» и улучшать
услуги;
• призвана повышать мотивацию
сотрудников, которые получают обратную
связь от благополучателей о том, кому и в
какой мере была оказана реальная помощь.

9. 9
Пример использования цепочки социальных результатов в модели LBG
http://www.lbg-online.net/
Модель LBG (London Benchmark Group) – подразделяя деятельность на элементы позволяет изучать
различные виды ресурсного вклада и определять результаты разного уровня. Данным инструментом
активно пользуются компании, действующие в разных странах мира, что позволяет рассматривать модель
в качестве международного стандарта оценки корпоративных инвестиций в развитие сообществ.
Модель LBG позволят совершенствовать
практику оценки и отчётности на
постоянной основе

10. 10
Наиболее известные и используемые инструменты измерения
Долгосрочные
временные
горизонты
измерения
Измерение
часто очень
ресурсо и
финансово
затратно
Существенные
различия в рамках
каждого сектора
Влияние не
всегда может
быть четко
привязано к
инвестиции
Важна практичность,
технологичность и
полезность измерения
1. Соответствие стратегии
2. Применимый уровень
анализа
3. Инструкции
4. Показатели
1. Acumen Scorecard;
2. Atkinsson Compass Assessment for Investors (ACAFI);
3. Balanced Scorecard (BSc);
4. Base of the Pyramid Impact Assessment Framework
5. Best Available Charitable Option (BACO);
6. BoP Impact Assessment Framework;
7. Center for High Impact Philanthropy Cost per Impact;
8. Charity Assessment Method of Performance (CHAMP);
9. Foundation Investment Bubble Chart;
10. GEMI Metrics Navigator
11. Global Impact Investing Rating System (GIIRS)*;
12. Hewlett Foundation Expected Return;
13. Impact Measurement Framework
14. Impact Reporting and Investment Standards (IRIS)*;
15. Input-Output Modeling
16. London Benchmark Group (LBG)*;
17. Local Economic Multiplier;
18. MDG Scan
19. Measuring Impact Framework;
20. Millennium Development Coal scan (MDG-scan);
21. Measuring Impact Toolkit;
22. Ongoing Assessment of Social Impacts (OASIS);
23. Participatory Impact Assessment;
24. Poverty Footprint
25. Poverty Social Impact Assessment (PSIA);
26. Progress out of Poverty Index
27. Public Value Scorecard; (PVSc);
28. Robin Hood Foundation Benefit-Cost Ratio;
29. Social Compatibility Analysis (SCA);
30. Social Costs-Benefit Analysis (SCBA)*;
31. Social Cost-Effectiveness Analysis (SCEA);
32. Social e-valuator;
33. Social Foot print;
34. Social Impact Assessment (SIA);
35. Social Return Assessment (SRA);
36. Social Return on Investment (SROI)*;
37. Social-Economic Assessment Toolbox (SEAT);
38. Stakeholder Value Added (SVA);
39. Toolbox for Analyzing Sustainable Ventures;
40. Wellventure Monitor;
n …….
По мере возникновения новых инструментов становится сложно сравнивать и выбирать.
Сложности измерения
Что важно учитывать при выборе инструмента
5. Требования к данным
6. Целевая аудитория
7. Уровень усилий
8. Услуги разработчика
9. Использование данных

11. 11
Примеры стандартизации показателей: IRIS и Outcome Matrix
Стандарты инвестиционной деятельности и отчётности (IRIS) Матрица социальных результатов (Outcome Matrix)
IRIS – это инструмент для начинающих, предназначенный для
постановки либо оптимизации процессов мониторинга,
измерения и оценки результатов социальных инвестиций.
Представляет классификацию стандартных терминов и
показателей, с помощью которых инвесторы, компании и
иные стороны могут формировать представление о
социальной и экологической эффективности инвестиций.
Помимо этого IRIS предлагает воспользоваться библиотекой
передового опыта, (порядка 400 показателей) полученного в
конкретных секторах и сегментах деятельности. В процессе
взаимодействия с пользователями и экспертами данная
информация постоянно обновляется. IRIS регулярно публикует
отчёты о результатах сравнительного анализа и тенденциях,
которые складываются в сфере социальных инвестиций.
http://iris.thegiin.org/
Группы межсекторных показателей:
• Благополучатели (поставщики, дистрибуторы, клиенты);
• Занятость;
• Экологическая эффективность;
• Финансовая эффективность
• Управление, социальная политика и законодательство;
• Информация о продукте;
Группы показателей для секторов:
• Сельское хозяйство;
• Образование;
• Энергетика, окружающая среда, вода
• Финансовые услуги;
• Охрана здоровья;
• Жилищно-коммунальное хозяйство
Инструмент классификации, с помощью которого инвесторы и
социально ориентированные организации могут определять, в
какой сфере и для каких благополучателей осуществляется их
общественно значимая деятельность. В матрице, отражающей
сферы / сегменты деятельности и категории благополучателей,
используется система маркеров (тегов), позволяющая
распознавать потребности конкретных целевых аудиторий. В
каждой ячейке матрицы указаны результаты и соответствующие
им показатели, обеспечивающие сектор социальных инвестиций
инструментарием для сбора и сопоставления результатов
инвестиционных портфелей и различных организаций.
Достижения одной организации могут отражаться в нескольких
ячейках матрицы, и инвесторы могут использовать «карту
результатов» для создания профилей собственных инвестиций и
оценки факторов, влияющих на эффективность портфелей.

12. 12
Cost Benefit Analysis - Оценка социально-экономической эффективности программ
Опыт E&P и стратегических партнеров
Какие социальные изменения измеримы в стоимостном выражении:
 Рост доходов (или экономии расходов) благополучателей и членов их
семей непосредственно после завершения программы и в
определенный период в будущем.
 Изменение доходов и расходов других членов общества вследствие
изменения состояния участников социальных программ.
 Экономия общественных ресурсов в результате сокращения
потребности в государственной поддержке отдельных категорий
граждан.
 Увеличение общественных доходов за счет увеличения занятости или
производительности благополучателей социальных программ.
Коэффициент = 2,19
Оценка социально-экономической эффективности - применяется к программам из категории социальных
инвестиций и предлагает соотносить с затратами на программу общественные выгоды/выигрыши, которым
возможно придать стоимостное выражение
означает, что каждый
вложенный в реализацию
программы рубль приносит
более 2 рублей экономии
общественных ресурсов
В 2012 г. были разработаны «Рекомендации по оценке социально-
экономической эффективности благотворительных программ»

13. 13
Решение социальных проблем редко рассматривается
бизнесом в качестве возможности создания экономической ценности
Концепция Создания Общей Ценности (CSV, 2011 год) - укрепление взаимосвязи между социальным и
экономическим прогрессом, повышение конкурентоспособности компании с одновременным формированием
более благоприятных социально-экономических условий в сообществах, в которых осуществляется деятельность
http://www.sharedvalue.org/partners/consulting-affiliates?page=2
Уровни Создания Общей Ценности
В ноябре 2013 года E&P подписано
Соглашение с Сетью Профессиональных
Консультантов, продвигающих
Концепцию Создания Общей Ценности
Первыми стали формировать общую ценность те, кто имел весьма ограниченные ресурсы –
социальные предприниматели и компании развивающихся стран
Ключевые аспекты Концепции
Подразумевает способность создавать ценность, а
не только социальные блага;
Лучшие возможности для CSV всегда будут связаны
с основным бизнесом компании;
Понимание и отслеживание зависимости между
социальными и финансовыми результатами дает
возможности для инноваций;
Переосмысление понятий продукции и
рынков
Пересмотр понятия производительности в
цепочке формирования ценности
Содействие развитию местных кластеров

14. 14
«Кодекс добросовестной практики содействия социальным изменениям» - инициатива,
направленная на изменение представления британского НКО сектора о социальном эффекте.
Цель: высококачественная оценка социального эффекта должна стать для благотворительных
организаций и социальных предприятий нормой жизни (к 2022 г. )
Источник: Inspiring Impact: The Code of Good Impact Practice (2013), National Council for Voluntary Organizations (NCVO)
ДеятельностьПланирование
ОценкаКорректировка
1 2
3 4
Принцип 1. Возьмите на себя ответственность за
социальный эффект и предложите
другим организациям
последовать вашему примеру.
Принцип 2. Постоянно
следите за тем, чтобы
организация выполняла
своё предназначение.
Принцип 3. Вовлекайте
в свою практику
содействия социальным
изменениям разные
группы стейкхолдеров.
Принцип 4. Используйте методы и ресурсы,
которые согласуются с целями вашей организации.
Принцип 5. Следите за всеми изменениями, которые
имеют отношение к вашей
деятельности.
Принцип 6. Будьте
честными и открытыми.
Принцип 7. Стремитесь
к изменениям
и действуйте,
руководствуясь
полученной
информацией.
Принцип 8. Активно делитесь со
стейкхолдерами планами
содействия социальным изменениям.
Практика Содействия социальным изменениям - деятельность организации,
нацеленная на достижение социального эффекта

15. 15
Выводы и Рекомендации
Большое количество инструментов
измерения, сложности технологического и
финансового характера, приводят к тому,
что многие не измеряют (и не оценивают),
а многие измеряют не систематически
социальные результаты;
С развитием рынка социальных
инвестиций получает развитие и практика
стандартизации инструментов измерения
социальных результатов и социальные
инвесторы играют в этом ведущую роль;
Может потребоваться подготовка
соответствующих специалистов, которые
смогут выстраивать систему измерения в
компаниях и определять зависимости
между финансовыми и социальными
результатами.
Планируйте социальный результат с
учетом цепочки (определяйте и
понимайте свой импакт)
Планируйте систему измерения и
оценки заранее (Руководство по
планированию и измерению)
Используйте показатели из общих баз
показателей (Матрица социальных
результатов, инструменты)
Связывайте финансовые и социальные
результаты и ищите зависимость между
ними
Наращивайте собственную экспертизу,
потенциал и работайте с экспертами
Коммуницируйте социальный эффект
(Кодекс - Inspiring Impact)
Выводы Рекомендации

16. 16
Лучшие практики по социальному предпринимательству в Базе Знаний E&P на Dropbox
Если Вы хотите стать читателем нашей библиотеки на Dropbox, получать рассылку Дайджеста и материалов,
отправляйте запрос на регистрацию на адрес: toropovaei@uralsib.ru